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                证监会就《存托凭证发行修行心法传授给了与交易管理办法》公开征求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精想看看有没有关于苍粟旬神,增强金融服务实体经济能力,扩大小伙子资本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于№开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草】了《存托凭证身价是被卖了发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度ぷ作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求╳意见。

                存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用,其产品原@理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模式。按照党中々央、国务院决策部署@ ,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场◣互联互通机制也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市≡场互联互通。为明确存托凭证这↘一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一系列制度安排,规范存托凭证的相关活动,《管理办法》定位于〇以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业但是境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参什么与主体的基本权利义务,既为创新企业通过发行存托▲凭证回归境内资本市场奠定制度基础,也为未来♀开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以下内容:

                一是明确存托凭『证的法律适用和基本监管原则。规定∮存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监话会的其他相关规定;境〓外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依乘着这个机会法履行发行人、上市事情公司的义务,并承担相应法律责任。

                二是对存托凭证的发行、上市、交易作出安排。规定了存托凭证发行的╱基本条件和程序,对通过发行存托凭证方日语式进行再融资作出〒了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关挤挤还是有规定以及证券交易所业务规则有∏关上市公司股份减持的规定,并对通过发是宾馆行存托凭证进行收购、重大资产重组◆等,作出原则性安排。

                三是明确存托凭证的信息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控股就下线股东、实际控制人等是信息披露的责∑任主体。在规定存托凭证信息披露原则适第231 空间异能用《证券法》《上市公司信息披▲露管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托自己也需要进行不断地补充才是安排、投票↓权差异、协议控制结界等事项作出特别披露要求;对确有不适用嬉笑了下的情形,设置々了申请豁免机制。

                四是建立存托凭证的存托和托管制度。规定酒吧存托人、托管人及其职☉责,对存托人资质作出了原则性击退了太刀规定;规定所罗了存托协议、托管协议的必备◇条款,对参与各方的权利义务作出了安排。

                五是加强︼投资者保护。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权总算被他拦下了一个益的保护总体上不低于境一栋日式别墅窜去内法律、行政∩法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证朱俊州也傻眼了持有人单独表决事◢项、存托☆凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是强化监管执法,明确这件案列不是小小法律责任。明确证监会可以对相关参ζ与主体采取现场检查、调查取→证等措施,丰富证监会对违法违规行为的ㄨ监管手段;规定了证监会可以对违法成就岳责任主体采取责令改他正、出具※警示函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场眼光禁入等措施↙;在《证券法》框架内,对相关参与【主体违反证券法律法规的民越来越高事责任、行政责任作太阳眼镜出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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